热门：证监会：徐留胜操纵37只股票 处罚款7403.4万元

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中新网7月7日从证监会网站上获悉，最近证监会依法对5起案件进行了行政处罚。 其中包括2起新闻披露违法事件、1起市场操作事件、1名员工个人委托顾客买卖证券的事件、1起中介机构违法事件。 其中徐留胜利用资金特点通过连续交易、大额封涨停止、股价上涨等方法操作“天瑞器械”等37股股票，获得了约3，3701.7万元的利润。 证监会决定没收徐留胜的违法所得约3，370.7万元，处以约7，740.4万元罚款。

在2起违反新闻披露违法事件中，1起是通过江苏宝利国际投资股份有限公司(元江苏宝利沥青股份有限公司，简称宝利国际)披露的全资子企业投资成立宝利俄罗斯国际投资有限责任企业，与俄罗斯联邦远东快速发展部签订《合作备忘录》， 在发表的“自我检查订正公告”中，误解陈述了原来的“道路署合作备忘录”的部分条款。 此外，宝利国际尚未如实公布与白俄罗斯国家石化企业等签订《意向备忘录》，与中航飞机股份有限公司签订《合作框架协议》相关一些事项的进展发生了重大变化。 宝利国际的上述行为违反了《证券法》第63条、第67条以及《上市企业新闻披露管理办法》第2条、第32条、第58条的规定，根据《证券法》第193条的规定，证监会命令宝利国际纠正，给予警告，罚款60万元， 警告直接负责的主管周德洪，警告罚款30万元的陈永勤等其他4名负责人，分别罚款3万元至10万元。

二、厦门金英马影视媒体股份有限公司(原名厦门金英马影视文化有限企业，简称金英马)和当时的法定代表人、董事长滕站、时金英马财务总监侯丽娟、时金英马副理事长杨利等提供虚假消息，金英马为滕站个人借款10，802 苏州苗盛新材料股份有限公司的重组预案没有按规定披露上述借款和保证情况，有虚假记载的金英马及腾站等人的上述行为不符合《关于规范上市企业重大资产重组的几个问题的规定》第1条的规定，《上市企业重大资产重组管理 根据《证券法》第193条的规定，证监会对金英马给予警告，对决定罚款60万元的滕站给予警告，处以30万元罚款。 给侯丽娟，杨利警告，各罚款20万元。

在一项操作市场方案中，徐留胜在年1月1日至11月30日期间控制并采用本人账户，利用资金特点通过连续交易、大额封上涨停止、股价上涨等方法操作“天瑞机器”等37股，获得约3，3701.7万元的利润 徐留胜的上述行为违反了《证券法》第77条的规定，根据《证券法》第203条的规定，证监会决定没收徐留胜的违法所得约3，3701.7万元，并处以约7，7403.4万元的罚款。

在一名员工个人委托客户买卖证券的事件中，广宏毅时为华泰联合证券有限责任企业(简称华泰联合证券)投资银行部副总裁、推荐代表，于年12月8日至年6月30日期间，个人接受冯某成委托，“孙某峰”证明 广宏毅的上述行为违反了《证券法》第145条的规定，根据《证券法》第215条的规定，证监会命令广宏毅改正，给予警告，没收违法所得145.25万元，罚款435.75万元，对广宏毅5年证券市场

1宗中介机构违法违规事件中，北京市东易律师事务所(简称东易所)作为丹东欣泰电气股份有限公司首次公开发行股票，在创业板上市的法律服务机构在执行中没有勤奋履行责任，仔细检查验证了相关资料 东易所的上述行为违反了《证券法》第20条、第173条的规定，根据《证券法》第223条的规定，证监会决定责令东易所改正，业务收入90万元，并处180万元罚款。 警告直接负责的主管郭立军、陈燕殊，分别罚款10万元。

证监会表示，上述行为违反证券期货法律法规，破坏市场秩序，必须坚决打击。 证监会不断加强对各类违法行为的调查力度，依法严格监督，严厉打击，维护市场秩序，保护投资者的合法权益。